日前，工商總局對《拍賣(mài)監督管理暫行辦法》進(jìn)行了修訂，公布了《拍賣(mài)監督管理辦法》。工商總局市場(chǎng)規范管理司負責人就有關(guān)情況回答了記者的提問(wèn)。 

　　問(wèn)：為什么要對《拍賣(mài)監督管理暫行辦法》進(jìn)行修訂？修訂的主要內容是什么？ 

　　拍賣(mài)監管是《拍賣(mài)法》和“三定方案”賦予工商部門(mén)的重要職責。目前，除《拍賣(mài)法》以外，工商部門(mén)對拍賣(mài)行為實(shí)施監管的主要依據是國家工商局2001年3月實(shí)施的《拍賣(mài)監督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》）。十多年來(lái)，各級工商機關(guān)依據《暫行辦法》加強對拍賣(mài)行為的監管，遏制了各種拍賣(mài)違法行為，促進(jìn)了拍賣(mài)市場(chǎng)的規范健康發(fā)展。 

　　總體看來(lái)，《暫行辦法》確定的拍賣(mài)監管制度是行之有效的，對規范拍賣(mài)市場(chǎng)秩序、打擊拍賣(mài)違法行為起到了積極作用。但由于相關(guān)法律法規的調整以及拍賣(mài)業(yè)的快速發(fā)展，《暫行辦法》中的部分條款需作進(jìn)一步的完善。根據2012年立法計劃，為保護拍賣(mài)活動(dòng)當事人的合法權益、加強對拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)行為的監督管理，工商總局對《暫行辦法》進(jìn)行了修訂。 

　　新公布的《拍賣(mài)監督管理辦法》對《暫行辦法》的具體修改主要集中在以下幾個(gè)方面： 

　　1.解決相關(guān)法律法規已經(jīng)廢止的問(wèn)題。主要是指解決《投機倒把行政處罰暫行條例》廢止帶來(lái)的相關(guān)問(wèn)題；2.對現有規定的完善。重點(diǎn)對備案管理、現場(chǎng)監拍等制度進(jìn)行了修改，簡(jiǎn)化了辦案程序、完善了監管制度；3.增設新的規定。例如，在備案材料增加營(yíng)業(yè)執照復印件，有利于解決異地管轄問(wèn)題；增加網(wǎng)上備案和提供視頻等資料的內容，有利于促進(jìn)監管執法效能的提高。 

　　問(wèn)：備案管理制度是這次修訂的重點(diǎn)。請問(wèn)設立備案管理制度有什么意義？ 

　　拍賣(mài)備案，是工商機關(guān)根據《拍賣(mài)法》和“三定方案”要求拍賣(mài)企業(yè)向工商機關(guān)履行告知義務(wù)的一項監督管理措施。拍賣(mài)活動(dòng)不同于一般的市場(chǎng)交易行為，依靠傳統的市場(chǎng)巡查等監管方式難以對其進(jìn)行有效監管。通過(guò)拍賣(mài)備案可以有效地掌握拍賣(mài)活動(dòng)的相關(guān)情況，有利于督促企業(yè)、當事人自覺(jué)依法開(kāi)展拍賣(mài)活動(dòng)，因此，拍賣(mài)備案是監管拍賣(mài)活動(dòng)的必要手段。按照有關(guān)規定，部門(mén)規章可以規定備案制度。拍賣(mài)備案不是行政許可，拍賣(mài)活動(dòng)是否在工商機關(guān)備案不影響其效力，也不會(huì )給拍賣(mài)企業(yè)帶來(lái)過(guò)重的負擔。新公布的《拍賣(mài)監督管理辦法》的相關(guān)規定進(jìn)一步完善了拍賣(mài)備案制度，并對部分程序進(jìn)行了簡(jiǎn)化。 

　　問(wèn)：《拍賣(mài)監督管理辦法》對拍賣(mài)備案制度有哪些新的規定？ 

　　根據拍賣(mài)備案制度的性質(zhì)和作用，本著(zhù)簡(jiǎn)化備案程序、明確審核責任的原則，新辦法主要從以下幾個(gè)方面對備案制度進(jìn)行了完善： 

　　1.對拍賣(mài)備案的內容進(jìn)行了完善。實(shí)踐中經(jīng)常出現拍賣(mài)企業(yè)異地舉辦拍賣(mài)活動(dòng)的情況，因此新辦法第五條增加了“拍賣(mài)企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件”作為備案材料；根據《拍賣(mài)法》的規定，將備案內容中拍賣(mài)公告發(fā)布的“媒體”改為“報紙或者其他新聞媒介”；增加了“成交清單”和“拍賣(mài)現場(chǎng)完整視頻資料或者經(jīng)當事人簽字確認的拍賣(mài)筆錄”作為拍后備案內容，便于對拍賣(mài)會(huì )后發(fā)現的問(wèn)題調查。 

　　2.明確了拍賣(mài)備案受理時(shí)限。在新辦法第五條中，不再將受理備案的時(shí)間限制在“拍賣(mài)日前七天內”，拍賣(mài)企業(yè)只要在拍賣(mài)活動(dòng)當日前到工商機關(guān)備案即可，增強了拍前備案在時(shí)間上的靈活性。 

　　3.增加了網(wǎng)上備案的新方式。隨著(zhù)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行拍賣(mài)備案可以節省當事人的時(shí)間、提高備案工作效率，因此增加了“具備條件的工商行政管理機關(guān)可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣(mài)活動(dòng)的備案材料”的倡導性規定。 

　　4.增加了工商機關(guān)對拍賣(mài)備案材料的保存期限的規定。依照《拍賣(mài)法》第五十四條的規定，在送審稿第六條增加了“工商行政管理機關(guān)對拍賣(mài)企業(yè)的備案材料保存期限應當不少于五年”的規定。 

　　5.明確了工商機關(guān)對拍賣(mài)備案材料進(jìn)行形式審查的職責。拍賣(mài)備案不屬于行政許可，《暫行辦法》關(guān)于工商機關(guān)“應認真審核拍賣(mài)備案材料，對違反法律法規及本法規定的應及時(shí)處理”的規定，是對拍賣(mài)備案材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的要求，與拍賣(mài)備案的性質(zhì)不符，故刪去；同時(shí)，還刪去了備案內容中拍賣(mài)標的“有關(guān)審批文件復印件”和“其它材料”等表述，明確了工商機關(guān)對拍賣(mài)備案材料進(jìn)行形式審查的責任。 

　　問(wèn)：新辦法對現場(chǎng)監拍制度有什么新的規定？ 

　　根據工商機關(guān)監管執法理念的轉變和拍賣(mài)業(yè)快速發(fā)展的實(shí)際情況，新辦法不再將“工商行政管理機關(guān)可實(shí)施拍賣(mài)現場(chǎng)監管”的內容單列一款，僅在第八條中規定“拍賣(mài)企業(yè)應當在拍賣(mài)現場(chǎng)公布工商行政管理機關(guān)的監督電話(huà)。工商行政管理機關(guān)實(shí)施現場(chǎng)監管的，拍賣(mài)公司應當向到場(chǎng)監督人員提供有關(guān)資料及工作條件。” 

　　問(wèn)：針對當前拍賣(mài)市場(chǎng)中的一些亂象，新辦法在規范拍賣(mài)活動(dòng)當事人的行為方面有什么新的規定？ 

　　1.明確了拍賣(mài)人、委托人、競買(mǎi)人在拍賣(mài)活動(dòng)的行為原則。針對近年來(lái)拍賣(mài)業(yè)中出現的知假拍假、暗箱操作等誠信缺失方面的突出問(wèn)題，根據《拍賣(mài)法》有關(guān)規定，新辦法第二條規定：“拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當事人在拍賣(mài)活動(dòng)中應當遵守有關(guān)法律法規和本辦法，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠實(shí)信用的原則”。 

　　2.完善了關(guān)于拍賣(mài)人、委托人、競買(mǎi)人的禁止性規定。將《暫行辦法》第十一條改為拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競買(mǎi)人不得“拍賣(mài)或者參與拍賣(mài)”國家禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財產(chǎn)權利，使表述更加嚴謹；對《暫行辦法》第十條第（1）項“不經(jīng)拍賣(mài)競價(jià)程序處分拍賣(mài)標的”的行為，考慮到在多方當事人同意的情況下對其進(jìn)行行政干預是不適當的，因此將此項刪除。  

　　問(wèn)：前面曾經(jīng)提到有關(guān)上位法的調整問(wèn)題。請問(wèn)具體作了哪些修訂？ 

　　1.2008年《投機倒把行政處罰暫行條例》廢止，《暫行辦法》中第十九條第二款援引了《投機倒把行政處罰暫行條例施行細則》，因此新辦法刪除了這一款。 

　　2.《行政處罰法》第八條規定的行政處罰種類(lèi)不包括“責令改正”，因此刪除了《暫行辦法》第十五條中“責令改正”的規定。 

　　3.對《拍賣(mài)法》有關(guān)法條的適用作了更加具體的規定。對《暫行辦法》第十八、十九條所設罰則中“依照《拍賣(mài)法》的有關(guān)規定處罰”的表述，改為依照《拍賣(mài)法》具體條款進(jìn)行處理。 

　　4.對部分違法行為所應承擔的行政責任進(jìn)行了調整。對違反發(fā)布拍賣(mài)公告、展示拍賣(mài)標的、公布監督電話(huà)、提供現場(chǎng)監督工作條件等有關(guān)規定的危害性較輕的行為，作出“警告，可處10000元以下的罰款”的規定；對未按規定備案、損害他人商譽(yù)、雇傭非拍賣(mài)師主持拍賣(mài)等行為，作出“警告，并處10000元以下的罰款”的規定。

 

 

相關(guān)內容：《拍賣(mài)監督管理辦法——國家工商行政管理總局令（第59號）》